hongkongdoll 在线 北交所发布三季度证券公司执业质料评价后果，中信建投蝉联榜首，民生证券跃居第二

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财联社10月26日讯（特约记者 王晨）昨日，北交所发布了2024年第三季度证券公司执业质料评价后果。中信建投证券以总分140.82分位居榜首，民生证券、广发证券、招商证券、开源证券等紧随自后。

评价后果主要涵盖专科质料得分和合规质料扣分两个方面。专科质料得分包括北交所业务、宇宙股转系统业务以及北交所、宇宙股转系统经纪及计划业务等，体现了证券公司在关联边界的专科技术和做事水平。合规质料扣分则反应了证券公司在执业经过中是否存在违游记径。

通过对2024第三季度评价后果的分析，咱们不错看到券商在北交所业务上的推崇呈现出一些新的变化和趋势，这些变化反应了商场竞争容貌的演变以及各券商自己业务发展的态势。

合座推崇：专科质料稳步擢升，合规质料有待优化

从合座来看，第三季度券商在北交所和宇宙股转系统业务的专科质料得分无数有所擢升，这标明券商在做事翻新式中小企业方面的专科技术有所增强。

记者统计，共56家券商专科质料得分相较于上一个季度有所增多，其中民生证券（29.57分）、招商证券（22.11分）、广发证券（21.32分）均擢升有20分以上，三家券商在北交所及股转系统业务做事质料擢升显耀。

合规质料扣分情况仍然存在，第二季度只好18家券商存在合规质料扣分，第三季度扣分券商高涨至23家，这诠释券商在合规责罚方面仍需加强，以更好地真贵风险。

中信建投蝉联榜首，民生证券跃居第二

中信建投证券凭借其在专科质料方面的出色推崇，再次位居榜首。中信建投在第二季度专科质料得分盘算推算为 56.08 分，然则到了第三季度，这一得分降至 48.82 分hongkongdoll 在线，但仍不改其出奇地位。其中，北交所业务中的保荐业务得分逍遥在 16.00 分，但宇宙股转系统业务中的部分业务得分出现下滑，如刊行并购业务等。

民生证券专科质料得分从第二季度到第三季度也有变化，从第二季度的第26位高涨至第2位，专科质料得分从第二季度的10.47分擢升至40.04分，其在北交所和宇宙股转系统业务的专科技术得到了显耀增强，尤其是北交所保荐业务和刊行并购业务。

券商在不同行务上上风分化赫然

中信建投证券、民生证券、广发证券、招商证券等北交所业务专科质料得分较高，体现了其在北交所业务方面的上风。两家券商均在北交所保荐业务和刊行并购业务上得分较高，显耀出奇。而一些中小券商在北交所保荐业务和刊行并购业务得分上相对较低，据统计有54家券商两项业务均未得分。

开源证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、东吴证券、国金证券、海通证券等宇宙股转系统业务专科质料得分较高，展现了其在宇宙股转系统业务方面的技术。其中国泰君何在宇宙股转系统保举挂牌业务获得了最高分10分的好收货，中信建投在刊行并购业务上获得券商最高分4分。

东方钞票在北交所和宇宙股转系统经纪业务得分显耀出奇，得分15.55分，华泰证券其次，得分11.97分，星河证券（9.58分）排行第三，国信证券（9.28）排行第四，中信建投（8.92）排行第五。

开源证券、东吴证券两家券商在北交所和宇宙股转系统计划业务专科质料得分较高，体现了其在计划业务方面的实力。

部分券商专科质料得分相较于上一季度显耀着落

三十多家券商专科质料得分相较于第二低度有所着落，但着落幅度不大，仅有3家券商分数着落做事在三分以上，分袂是东吴证券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、国融证券（-6.42分）。

东吴证券三季度在北交所的保荐业务和刊行业务均未得分，是分数着落的主要原因，在北交所的作念市业务、宇宙股转系统的刊行并购业务得分亦有所着落。

中信建投在北交所的刊行并购业务、作念市业务，宇宙股转系统的保举挂牌业务，计划业务等得分均有所着落。国融证券则是在宇宙股转系统的保举挂牌业务得分着落赫然。

三季度共23家券商存在合规质料扣分

合规质料扣分情况在不同券商之间也存在各别，一些券商在第三季度的合规推崇存所改善，而另一些则出现了扣分增多的情况。

中信建投、招商证券、开源证券、国泰君安、东吴证券、申万宏源、国投证券、中信证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、光大证券、国元证券、财达证券、国盛证券、浙商证券、国融证券、华西证券、江海证券、中山证券、华林证券、国新证券、恒泰证券等23家券商有合规质料扣分。

申万宏源扣分整个最多，北交所保荐业务扣4分，宇宙股转系统保举挂牌业务扣2分、握续督导业务扣4分，盘算推算扣10分。开源证券合规问题扣分导致总排行下滑，扣分盘算推算达到 6.00 分，波及宇宙股转系统业务的保举挂牌、握续督导业务等方面。这领导券商需要愈加宠爱合规风险责罚，确保业务合规开展。

共8家券商在北交所保荐业务上有扣分，分袂是招商证券（-2分）、申万宏源（-4分）、国投证券（-4分）、中信证券（-8分）、东方证券（-4分）、国元证券（-4分）、浙商证券（-2分）、国新证券（-4分）。中信证券此项扣分最多。

仅中信建投一家券商在北交所刊行并购业务有合规质料扣分。三季度券商无数在经纪业务和北交所作念市业务推崇较好，莫得券商出现此项扣分。

此外hongkongdoll 在线，还有一些券商在不同进度上受到了合规质料的处罚。这些数据反应了现时我国证券行业在合规责罚方面的近况，同期也提醒各券商需要进一步加强里面监管，提高风险截止技术，确保业务的隆重开动。